Auditoría Interna.

I.- Objetivo

Este procedimiento tiene como objetivo definir los requisitos y metodología para llevar a cabo auditorías internas, con el fin de obtener evidencia objetiva para evaluar el cumplimiento de los requisitos del SGC del OTEC. Evaluar la conformidad con los requisitos de las partes interesadas como; SENCE, clientes usuario, participantes, OTIC, Organismo Certificador, entre otros, y con los requisitos propios requisitos de la Nch 2728:2015.

II.- Alcance

Este procedimiento aplica a todos los procesos definidos en el SGC y que son pate del alcance de certificación.

III.- Criterios de Aplicación

El Otec realiza a lo menos una auditoría interna cada 12 meses, a todos los procesos del SGC. Durante el primer trimestre de cada año, el representante de la dirección elabora un programa anual de auditorías internas, el cual es elaborado tomando en cuenta el estado e importancia de los procesos, resultados de auditorías previas (internas y externas), requisitos de las partes internas, quejas y reclamos de los usuarios, participantes. Este programa es presentado a la Dirección para su aprobación y provisión de los recursos necesarios.

El OTEC generalmente contrata los servicios de un auditor externo, para asegurar la imparcialidad del proceso.

Requisito de auditores:

  • Los auditores no pueden auditar su propio trabajo.
  • Los auditores deben haber aprobado un curso de a lo menos 16 horas de Interpretación de requisitos y auditoría interna bajo los requisitos de la norma Nch 2728:2015.

Los dueños y/o responsables de procesos, deben cooperar en la facilitación de información durante el desarrollo de la auditoria y mantener una buena disposición.

Los auditores deben tener disposición a escuchar, mantener una actitud imparcial y no deben realizar juicios de valor.

ENTRADAS DEL PROCESO

Auditorias anteriores

Acciones correctivas/preventivas

Norma NCh2728:2015

Requerimientos de clientes y partes interesadas

Requerimientos legales

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

Acciones Previas

Preparación Programa Anual de Auditoria: Determinar estado e importancia de los procesos y áreas, analizar resultados de auditorías anteriores, definir criterios de auditorías, determinar aperturas, horarios, áreas, procesos, determinar requisitos, procedimientos y participantes, definir alcance de auditorías, definir frecuencia de auditorías, definir metodología de auditorías, seleccionar auditores.

La Programación de Auditorías Internas esta incluida en la Programación del Sistema de Gestión.

Emisión Programa Anual de Auditoría: Distribuir el Plan de Auditoría a auditados y auditores participantes, con anticipación a la ejecución, incluir reuniones de apertura, cierre, horarios, áreas/procesos a entrevistar, procedimientos, requisitos a auditar, incluir plan de auditoría de ejemplo.

Preparación de Auditores: El equipo auditor debe solicitar al Representante de la Gerencia la documentación necesaria para llevar a cabo la auditoria; procedimientos, informes de auditorías anteriores, acciones correctivas y preventivas emprendidas que afecten los procesos a auditar. El auditor debe conocer dicha información y puede elaborar listas de verificación, o preguntas como apoyo para verificar si se está actuando en conformidad con lo establecido en el SGC.

Requisitos de los auditores: Contar con:

  • Curso de la norma NCh2728:2015, mínimo 16h;
  • Curso de técnicas de auditoría, mínimo 16h, pueden ser cursos de auditor interno; Conocimiento de los procesos de capacitación.
  • Experiencia demostrada en al menos dos metodologías distintas de entrega de capacitación

Auditoría

Reunión de Apertura: En la reunión de apertura el equipo auditor de calidad debe; confirmar el plan de auditoría y hacer ajustes que correspondan, confirmar reunión post auditoría, confirmar

Desarrollo de Auditoría. Proceder a auditoría de acuerdo con lo planeado. El auditado debe facilitar evidencias objetivas y datos solicitados por el auditor, el auditor debe ir informando al auditado de manera verbal los hallazgos de las no conformidades. En la reunión post auditoria los auditores analizan y clasifican los hallazgos en no conformidades y observaciones. Según corresponda se elaboran reportes de acciones correctivas preventivas y concluyen acerca del proceso de la auditoria de calidad que se debe documentar en el informe de auditoría. Al término debe llevar a cabo una reunión de cierre entre el equipo auditor y el auditado para la presentación de resultados.

Informe de Seguimiento de la auditoria de calidad: A partir de la fecha de reunión de cierre el equipo auditor tiene un plazo de diez días hábiles para confeccionar el informe final de auditoría, cuyo contenido debe incluir: Alcance, objetivos y equipo auditor, descripción de los resultados de la auditoria de la calidad, observaciones y recomendaciones, conclusiones, listado de no conformidades detectadas.

Aplicación de acciones: El encargado del área auditada debe asegurarse de que se tomen las acciones para eliminar las no conformidades y sus causas.

SALIDAS DEL PROCESO

Sistema de gestión de calidad Auditado en su totalidad según planes y programaciones (máximo 12 meses) y con su resultado documentado.

IV.- Control de modificaciones

Versión: 01

Fecha:00/00/2022

Modificación: Emisión del Documento